本文摘要：证券日报11月22日报导：11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京开会。

证券日报11月22日报导：11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京开会。中国证监会党委书记、主席不易不会剩出席会议，作过了为题《减缓行业文化建设优化行业发展生态着力提高证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

不易不会剩认为，证券基金公司是必要融资的服务商、社会财富的管理者、金融创新的领头羊，在服务实体经济中具备不能替代的专业优势。但也必需清醒认识到，一些行业机构在发展模式、价值倾向、业务理念方面依然不存在偏差，有适当通过强化行业文化建设，稳固竖立与实体经济共生共荣的意识，确实重返业务本源。他特别强调，明年，证券基金行业将全方位对外开放。

证券基金机构要有本领混乱的危机感，竖立执着高精尖的志向，磨练跟高手过招的锐气，苦练内功，强化自学，大大提高专业水平和核心竞争力，减缓建设具备全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。专业是行业机构安身立命之本他认为，今年7月份开会的证券基金机构座谈会明确提出，要逐步打造出合规、诚信、专业、务实的行业文化。

这八个字的目标既有承传也有创意，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必定拒绝，也较好的反映了证券基金行业特点。具体来说，合规是底线。

证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的看门人，必需坚决一切经营活动以合乎法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营一直是证券基金公司存活发展不可逾越的底线，这既是行业在长年经营实践中构成的经验，也是代价极大代价换取的教训。诚信是义务。

对基金公司而言，受人之托、代人财经是资产管理行业的本质，坚决以客户为中心，遵从契约精神、遵守信义义务，是发展之基。专业是特色。证券基金行业是门手艺活，专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险比起，证券基金行业在资本实力、渠道资源方面不存在较小的差距，但资本市场在金融运营中具备牵一发而动全身的起到，行业的不能替代性和独有优势就反映在专业上。

务实是确保。当前，全球经济金融形势日益不利简单，打好金融风险防控的攻坚战和消耗战，是证券基金行业必需横跨的关口。要坚决稳中求进，把务实作为行业的经营底色和独特特质，始终保持资本务实，流动性充裕，业务发展与管理能力相匹配。分阶段发展目标和路线图不易不会剩认为，根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019年8月份至2021年12月份为行业文化基础建设期，谋求通过2年到3年的希望，全面构成规范设施、有效地限于的行业文化体系，行业形象和社会声誉大幅度提高，奠定行业文化在全社会文化和道德建设的引导地位，为行业将来发展奠下扎实的基础。

在这个基础上，证监会明确提出了分阶段的发展目标和路线图。一是2019年8月份至12月份为宣传提倡期，这个阶段主要任务还包括：公布行业文化建设工作纲要、明确提出行业文化建设倡议书、开会行业动员部署不会、典型案例宣传警告等。二是2020年为试点落地期，这个阶段主要是积极开展典型标杆票选、优化分类评价标准、完备诚信系统建设等。三是2021年为全面前进期，这个阶段要基本竣工与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。

2022年以后，大大增强、稳固行业文化建设成果，持续前进行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律的组织和监管机构都要具体目标、压实责任、挂图登陆作战，将涉及工作拒绝不折不扣实施做到。不易不会剩回应，证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异，行业文化建设要捉做到、闻实质，必需引人注目分类施策、分类指导，抓好典型示范和后进惩戒，造就行业生态的根本好转。

他指出，证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为，充分发挥的组织、协商、自律、宣传起到。要捉典型、树根标杆。同时也要捉制度、而立标准。

还要捉后进、惩办戒。要充分发挥自律措施在惩戒违法违规、敦促合法从业方面的引领和威吓起到，坦率通报处置一批市场影响险恶、相当严重伤害行业形象的反面典型，让违法明知的公司和人员曝曝光、露露脸，增强警告教育。

通过两手抓、两手硬，增进构成后进赶先进、中间相争先进设备、先进设备更加行进的较好行业生态。此外，监管部门要强化政策引领，完备制度机制，构成奖优罚劣的良好氛围。

一是要引人注目社会责任导向;二是要与监管分类挂勾;三是要增强监管软约束。对相当严重背离行业文化精神的违法违规行为出有重拳、下狠手，贤字当头，实施双罚与终生追责，将严重影响行业声誉形象的害群之马及时清扫出有行业。

行业文化建设不应在行动上见真章不易不会剩特别强调，文化建设是关系证券基金行业身体健康发展和核心竞争力提高的基础工程。必须专责各个方面、各个层次、各个要素，汇聚共识，单体力量，引人注目系统性、整体性和协同性，增强对行业经营管理的全方位跨越、深层次带入，在常抓与抓长上下功夫，在落细、落小、实施上下功夫。首先，行业文化建设要落地有声。

文化建设不是一件虚事，要坚决虚功实做，在行动上见真章、求实效，绝不能非常简单地喊出几句悦耳的口号、出有几本漂亮的杂志、做几次繁华的活动。文化建设的效益要反映在遭受利益欲望时依然固守职业道德底线，反映在身处颓废的市场竞争中依然坚决专业主义精神，反映在经历高速发展时依然维持理应定力和精神状态头脑。其次，行业文化建设要构成特色。行业文化建设无法四面出击，要抓纲带目，以点带面，以品牌项目造就公司文化建设全局。

第三，行业文化建设要充分发挥各方合力。众人拾柴火焰高。行业文化建设是资本市场各参与方的联合责任，要充分发挥自治权、自律、监管等三方合力，内生动力与外部压力有机融合，联合建设行业文化，筑城哀防止道德风险的篱笆。

第四，行业文化建设要终为功。文化建设是一项不更容易出有政绩的基础工程，必需要真为尊重、下苦功，真抓实干、持续用力。

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